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168APP下载 视频 芝商所市场监管部团队介绍!

芝商所市场监管部团队介绍!

芝商所市(shi)场监管部努力保(bao)护(hu)旗下四个交易所CME、CBOT、NYMEX和COMEX的市(shi)场诚信,通过: 运(yun)用和执行规则,保(bao)护(hu)所有市(shi)场参与者(zhe) 策略来(lai)主动(dong)减轻风险和防止(zhi)市(shi)场遭到破坏 确(que)保(bao)各交…


芝商所市场监管部努力保护旗下四个交易所CME、CBOT、NYMEX和COMEX的市场诚信,通过:

  • 运用和执行规则,保护所有市场参与者
  • 策略来主动减轻风险和防止市场遭到破坏
  • 确保各交易所履行美国联邦法规有关指定合约市场的义务
  • 追究违规者对自己行为的责任

团队介绍!

市(shi)场监管部由几(ji)个团队组成(cheng)。

市场监督团队

市场监(jian)督(du)(Market Surveillance)团(tuan)队(dui)负责(ze)侦(zhen)测和防(fang)范(fan)操(cao)纵市场的(de)(de)行为,监(jian)控期货(huo)市场与(yu)标的(de)(de)现货(huo)市场之间的(de)(de)价(jia)格(ge)关系(xi),并(bing)检查参与(yu)者持(chi)有的(de)(de)头寸,以确保交易所的(de)(de)合约进行公平、有序的(de)(de)交易。

调查团队

调查团队(dui)负责侦测和调查潜在的违(wei)规交(jiao)易行为,例如:

  • 洗售交易
  • 非法非竞争交易
  • 大宗交易违规行为
  • 转移资金
  • 以及其它滥用或扰乱行为,例如幌骗。

该团(tuan)队还执行数据分析(xi)、收集和审查(cha)文件证据,并在(zai)必要时与市(shi)场(chang)参(can)与者(zhe)面谈,以收集与该团(tuan)队所审查(cha)的(de)潜在(zai)违规交易行为相关的(de)信息。

数(shu)据调查团队(dui)

数(shu)据调查团队审查交易公(gong)司和(he)清算(suan)公(gong)司向(xiang)交易所提(ti)交的(de)审计跟踪信(xin)息中有(you)无异常。该团队的(de)责任是确保审计跟踪数(shu)据的(de)准确性,这对(dui)于重建交易,以及侦测、调查和(he)防(fang)范客户与市(shi)场的(de)滥用行为十分重要(yao)。

执法团队(dui)

执法团队(dui)通过(guo)芝商所的处罚程序处理违规(gui)行(xing)为。该(gai)团队(dui)往(wang)往(wang)通过(guo)和解(jie)(jie)初步解(jie)(jie)决此类问题。如果无法达成和解(jie)(jie),执法团队(dui)会将案(an)件(jian)提交给立案(an)委(wei)员(yuan)会(Probable Cause Committee)提起(qi)指(zhi)(zhi)控,并就(jiu)该(gai)指(zhi)(zhi)控在(zai)商业(ye)行(xing)为委(wei)员(yuan)会对被指(zhi)(zhi)控的违规(gui)人员(yuan)进行(xing)起(qi)诉(su)。执法团队(dui)还管理芝商所的仲裁(cai)程序。

系统(tong)团队(dui)

系统团队(dui)开发(fa)和(he)管理自有(you)系统,以支持市场(chang)监管团队(dui),并为市场(chang)监管团队(dui)的员(yuan)工提(ti)(ti)供内部培(pei)训。该团队(dui)还与(yu)芝商所的业务团队(dui)密切合作,对(dui)新的交(jiao)易所科技、规则(ze)和(he)产品提(ti)(ti)供监管意见(jian)。

监管外(wai)联团(tuan)队

监管(guan)外联团(tuan)队(dui)为市场参与(yu)者(zhe)提供(gong)必要(yao)的信息和资源,以满足他们(men)的合规需(xu)求,对于帮(bang)助他们(men)从一开始就避免违反(fan)规则有着(zhe)重要(yao)作用。该团(tuan)队(dui)在芝加哥、伦敦和新加坡均(jun)有代表。

市(shi)(shi)场监管部的每(mei)个团队对于(yu)保(bao)护金融市(shi)(shi)场的诚(cheng)信都有独特(te)的作用,而(er)且各团队之间密切协作。市(shi)(shi)场监管部的最(zui)终职责(ze)是(shi)保(bao)护市(shi)(shi)场诚(cheng)信,他(ta)们也负(fu)责(ze)回答关(guan)于(yu)交易行为和监管规则的问题。

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作者: 百姓财富

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