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168APP下载 私募 新年首次“拉黑”:3只私募科创板打新违规被列入限制名单

新年首次“拉黑”:3只私募科创板打新违规被列入限制名单

第七批科创(chuang)板IPO配售违(wei)规机构名单出炉。 1月10日,证券(quan)业协(xie)会官(guan)网发布了(le)《首次公开发行股票配售对象限制名单公告》,宣(xuan)布对在科创(chuang)板“八亿(yi)时空”新股发行项目网下申(shen)购过程中(zhong),存(cun)在违(wei)反相…

第七批(pi)科创(chuang)板(ban)IPO配售违规机构(gou)名(ming)单出炉。

1月10日,证券业(ye)协会官网(wang)发布了(le)《首次公(gong)(gong)开发行股(gu)票(piao)配售对(dui)象(xiang)限(xian)制(zhi)名(ming)单公(gong)(gong)告》,宣布对(dui)在科创(chuang)板“八亿时空”新(xin)股(gu)发行项目网(wang)下申购过程中,存(cun)在违反相关(guan)规定(ding)的股(gu)票(piao)配售对(dui)象(xiang),采取列(lie)入限(xian)制(zhi)名(ming)单的监(jian)管措(cuo)施。

这是2020年开年以来,首批因IPO配售违(wei)规(gui)被拉(la)入“黑名单(dan)”的(de)机构,也是科创板(ban)开市交易以来,第7批被证券业协会处(chu)罚的(de)违(wei)规(gui)机构。

这次被“拉黑”的配售对象为(wei)3只私(si)(si)募基(ji)金(jin),分别是(shi)期期二号私(si)(si)募证(zheng)券投资基(ji)金(jin),洛书裕(yu)(yu)景(jing)建光私(si)(si)募证(zheng)券投资基(ji)金(jin),以及洛书裕(yu)(yu)景(jing)建武(wu)私(si)(si)募证(zheng)券投资基(ji)金(jin)。限制(zhi)的时间都是(shi)从2020年1月13日开始,到2020年7月12日截(jie)止。

查询了八亿时空(688181)的网下初步配售结果公告,发现上述三只私募基金都是参与了网下询价,应申购数量都是180万股,但在网下配售过程中没有进行申购,也就是实际申购数量为0。
公告显示,281家网下投资者管理的4133个有效报价配售对象中, 278家网下投资者管理的4129个有效报价配售对象按照《发行公告》的要求进行了网下申购,网下有效申购数量为2282.58万股;3家网下投资者管理的4个有效报价配售对象未按照《发行公告》的要求进行网下申购。

此外(wai),还发现,另一个未(wei)按(an)要求申(shen)购(gou)的(de)配售对(dui)(dui)象为“美好博(bo)量(liang)一号私募投资基金”,同样(yang)是一只(zhi)私募基金产(chan)品,这只(zhi)产(chan)品已经在(zai)2019年(nian)12月23日(ri)被(bei)证(zheng)券业协会列(lie)入限制名单,理(li)由是在(zai)对(dui)(dui)科创板上市公司(si)宝兰德(688058)的(de)新股发行网下(xia)申(shen)购(gou)过程中(zhong)违反相(xiang)关(guan)规定。

换言(yan)之,就是之前被“拉黑”了,限(xian)制还在限(xian)制期,再(zai)想打新(xin)的话就打不成了。

本次被列(lie)入限制名单(dan)的(de)三(san)家(jia)私募,显然(ran)是违反了《科创板首次公(gong)开发(fa)行股(gu)票网(wang)下(xia)(xia)投资者管理(li)细则》的(de)第十六(liu)条(tiao)(tiao)规定,根据(ju)这条(tiao)(tiao)要求,网(wang)下(xia)(xia)投资者参(can)与科创板首发(fa)股(gu)票网(wang)下(xia)(xia)报价(jia)后,不得存(cun)在提供有效(xiao)报价(jia)但(dan)未参(can)与申购(gou)或未足额申购(gou)的(de)行为(wei)。

根(gen)据(ju)证(zheng)券业协(xie)(xie)会的(de)(de)(de)要求,网(wang)下投资(zi)者或其管理的(de)(de)(de)配(pei)(pei)售(shou)对(dui)象(xiang)(xiang)一(yi)(yi)个(ge)自(zi)然年度内出(chu)(chu)现细则第(di)十(shi)五条、第(di)十(shi)六(liu)(liu)条规定(ding)情(qing)形(xing)一(yi)(yi)次的(de)(de)(de),协(xie)(xie)会将(jiang)出(chu)(chu)现上(shang)述(shu)违规情(qing)形(xing)的(de)(de)(de)配(pei)(pei)售(shou)对(dui)象(xiang)(xiang)列(lie)入首发股票配(pei)(pei)售(shou)对(dui)象(xiang)(xiang)限(xian)制(zhi)名(ming)单六(liu)(liu)个(ge)月;出(chu)(chu)现细则第(di)十(shi)五条、第(di)十(shi)六(liu)(liu)条规定(ding)情(qing)形(xing)两(liang)次(含)以上(shang)的(de)(de)(de),协(xie)(xie)会将(jiang)出(chu)(chu)现上(shang)述(shu)违规情(qing)形(xing)的(de)(de)(de)配(pei)(pei)售(shou)对(dui)象(xiang)(xiang)列(lie)入限(xian)制(zhi)名(ming)单十(shi)二个(ge)月。科创(chuang)(chuang)板(ban)与主板(ban)、中(zhong)小板(ban)、创(chuang)(chuang)业板(ban)的(de)(de)(de)违规次数(shu)合并计算。被列(lie)入限(xian)制(zhi)名(ming)单期间,配(pei)(pei)售(shou)对(dui)象(xiang)(xiang)不得(de)参与科创(chuang)(chuang)板(ban)及(ji)主板(ban)、中(zhong)小板(ban)、创(chuang)(chuang)业板(ban)首发股票网(wang)下询价。

网(wang)下投(tou)资者(zhe)或其管(guan)理(li)的(de)配售对象(xiang)出(chu)现细(xi)则(ze)第十五(wu)条、第十六条规定情形、情节严重的(de),协会将该网(wang)下投(tou)资者(zhe)列(lie)(lie)入(ru)首(shou)发股(gu)票(piao)网(wang)下投(tou)资者(zhe)黑(hei)名(ming)(ming)单十二个(ge)月。被列(lie)(lie)入(ru)黑(hei)名(ming)(ming)单期间,该网(wang)下投(tou)资者(zhe)所管(guan)理(li)的(de)配售对象(xiang)均(jun)不得参(can)与科创板(ban)及主(zhu)板(ban)、中小板(ban)、创业(ye)板(ban)首(shou)发股(gu)票(piao)网(wang)下询(xun)价。

根(gen)据统(tong)计,科(ke)创(chuang)板问世(shi)以来,已经(jing)共(gong)有1家券(quan)商(shang)和(he)147只私募产(chan)品因为“打新”违规而被列入首次公开发行(xing)股(gu)票配售对象限(xian)制名单。

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作者: 百姓财富

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